“合规是生命线、风控是竞争力”。“十四五”以来，省国贸集团积极贯彻落实省国资委合规管理提质扩面工作部署，锚定“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治国贸建设目标，扎实推进“大合规”体系建设，为集团高质量发展筑牢法治屏障。近日，集团圆满完成省国资委合规管理提质扩面行动收官验收评价工作，集团总部及浙江东方报送的《首创“股权带押过户”合规方案助力集团战略并购与高质量发展》和浙商资产报送的《合规领航科技赋能——浙商资产消费金融业规融合实践》入选《省属企业合规管理提质扩面典型案例汇编》，集团获评省委“法治浙江”建设优秀单位，为此次提质扩面行动画上了圆满句号。

强化顶层引领

构建合规治理新格局

为确保提质扩面行动走深走实，集团坚持高位推动、系统谋划，构建起权责明晰、层层落实的合规治理架构。集团设立合规（法治建设）委员会，由党委书记、董事长担任主任委员，常态化召开专题会议审议重大合规事项；15家下属成员公司全部建立合规委员会或领导小组，实现合规管理全覆盖。同时，集团全面落实首席合规官制度，15家成员公司全部完成首席合规官聘任，建强133人合规专岗队伍，筑牢业务、合规、监督“三道防线”，推动合规管理与生产经营深度融合。

强化制度建设

夯实合规管理基础

  在制度体系建设上，集团率先构建“1+N+X”分层管控格局，出台《集团合规管理暂行规定》作为核心纲领，积极推动成员公司聚焦主责主业制定完善规章制度，形成覆盖3大产业板块28个职能领域的制度体系，让合规工作有章可循、有规可依。在全面构建合规管理体系的基础上，聚焦重点领域，编制《“走出去”国际化经营合规国别指引》《公司治理合规指引手册》《审计委员会履职合规指引手册》等专项合规指引，通过将合规要求转化为具体业务场景的操作指引，强化重点领域合规管理，筑牢风险防控阵地。

强化合规运行

拧紧合规管理安全阀

聚焦规范管理，落实重大经营决策、规章制度、合同合法合规性审查审核机制，集团“三项法审”率保持100%；上下同心、协同发力，持续开展涉诉案件攻坚行动，五年来累计避免和挽回经济损失超25亿元。聚焦重点，落实精准管控机制，突出抓好关键环节、核心岗位，编写《员工行为合规指引手册》，将法律合规要求嵌入业务流程和岗位职责。聚焦问题整改，落实监督综合机制，制定印发《关于进一步加强“大合规”体系建设的实施意见》，着力发挥法律合规、审计、综合监督等条线协同联动，强化事前、事中、事后一体化运作，常态化开展合规风险隐患检查，发现问题“当下改”，关口前移“治未病”。聚焦责任履行，落实违规追责机制，紧盯关键领域和严重违规问题，重点查处重大违规经营投资损失事项，严肃追究相关人员责任，梳理“违规共性问题清单”，举一反三，把查办违规问题、完善内部制度、提升管理贯通起来。

强化合规教育

弘扬法治合规文化

集团着力抓“关键少数”，强化领导干部学法，将党内法规和国家法律清单制度等列为必修课程，增强法治意识、法治思维，切实发挥“头雁”作用。打造“线上+线下”立体化法治合规宣传矩阵，通过编写《省国贸集团合规手册》《合规管理应知应会知识手册》《“大合规”学习研讨内参摘编》等内部合规资料，组织管理人员专题培训、员工全员普法、签订《合规承诺书》等，开展“12·4”国家宪法日、合规沙龙、以案释法等活动，推动合规理念深入人心，形成“人人讲合规、事事守底线、处处重法治”的良好氛围。

站在“十四五”收官、“十五五”启新的关键节点，集团将以提质扩面行动验收为契机，正视短板、持续发力，进一步深化“大合规”体系建设，健全制度机制、强化队伍建设、提升管控能力，以更坚实的合规防线、更专业的合规能力，护航集团高质量可持续发展，奋力谱写法治国贸、合规国贸建设新篇章！